天津滨海新区建设投资集团有限公司现诚邀贵公司参加内部控制与风险管理体系建设项目社会服务机构比选，通过评选，择优确定1家中选单位承担相应的体系建设工作。如贵公司有意参加，请按要求回函确认并在规定的时间内提交相应的比选投标文件。

一、项目基本情况

（一）项目名称

天津滨海新区建设投资集团有限公司内部控制与风险管理体系构建项目。

（二）项目目标

通过实施风险管控质量工程，推动企业以战略为指引、风险为导向、监督为保障，全面建立健全内部控制与风险管理体系，全面提升企业管理水平，促进规范运行和提质增效，有效防范风险。

（三）项目需求

1.制度诊断

针对子公司对集团制度的需求情况以及集团实际情况，对集团制度进行诊断，提出编修及制度分级分类建议，审核各部门修订后的制度并提出建议；

2.内部控制现状诊断

基于集团公司内部控制实际情况，结合内部控制18项应用指引及评价指引，进行内部控制评价，查找内部控制缺陷，发现内部控制薄弱环节。

3.内控流程优化

全面梳理集团公司现有内部控制流程，结合集团公司的实际和管控需要，全面优化内控流程，将风险管控嵌入内控流程中。

4.内部控制与风险管理体系建设

根据对集团公司的了解，结合内部控制与风险管理相关法律法规和天津市国资委《关于实施风险管控质量工程的工作方案的通知》的要求，设计集团公司内部控制与风险管理体系框架和建设方案，按照风险管理、内部控制一体化建设要求，建立健全适用于集团公司且覆盖各业务领域、部门、岗位的全面有效的内部控制与风险管理体系。强化对重点领域日常管控，加强重要岗位授权管理和权力制衡。

5.风险评估

基于集团公司业务特点，辨识、分析内外部风险，初步构建风险数据库，开展基础性风险评估，在构建风险数据库与风险评估过程中向员工渗透风控思维。

6.培训

结合集团公司实际情况，负责对集团公司相关人员进行全面风险管理、内部控制方面的知识、工具、技能的培训。

（四）项目范围

本次项目旨在全面评价集团公司制度与内部控制现状，对集团公司制度进行诊断，建立内部控制与风险管理体系，并开展风险评估，业务范围涵盖集团公司本部14个部门。

（五）项目成果

具体项目成果应包括但不限于下列内容：

1.《制度修编建议》

2.《内控缺陷及建议》

3.《内部控制评价报告》

4.《内部管理制度汇编》

5.《内部控制流程框架》

6.《流程制度对接表》（可与第8项合并）

7.《流程图》

8.《风险控制矩阵》

9.《权限指引表》

10.《测试资料清单》

11.《内部控制管理手册》

12.《内部控制评价手册》

13.《风险评估调查问卷》

14.《风险评估报告》

15.《风险数据库》

16．内部控制与风险管理培训（不少于两次）

17．提供跟踪辅导服务。

（六）项目完成期限及时间节点要求

本项目完成期限：自合同签订之日起5个月内。

2023年9月16日前出具《内部管理制度汇编》（初稿），2023年12月16日前出具全部成果。

二、比选方式

采用综合评分法，评定小组依据评选办法对参加比选单位的比选文件进行打分，汇总参加比选单位的得分情况。根据评分结果由高至低推荐标明排列顺序的中选候选单位。综合得分最高者为本次内部控制与风险管理体系建设项目拟聘请社会服务机构。

三、资质要求

1、参加比选的单位须为在中华人民共和国境内注册的，具有独立企业法人资格或事业单位法人资格，营业执照或企业单位法人证书在有效期内的企业或事业单位（法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，或者存在控股或被控股、管理关系的两个及两个以上法人，不得参加同时参加本次选聘）；

2、参加比选的单位近三年内在经营活动中没有重大违法记录，重大违法记录指参加比选的单位因违法经营受到刑事处罚或责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚；且近三年内未承担本次选聘的项目所在企业的年度内部控制审计；

3、本次比选不接受联合体参加评选。

四、项目团队要求

（一）项目总负责人要求

1.项目总负责人具有10年以上（天津市）大中型国有企业内部控制与风险管理方面的咨询经验，以及深刻理解国有企业运营特点，具有国际或国内先进的企业管理理论知识和服务案例；精通先进的风险和内控理论及实务；具有与公司高层良好的沟通能力；

2.项目总负责人深刻理解财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、中央国资委《中央企业全面风险管理》、天津市国资委《关于实施风险管控质量工程的工作方案的通知》的要求。

（二）项目现场团队要求

1.项目现场负责人熟悉投资、融资、资本运营、工程建设等业务，具有5年以上内部控制与风险管理方面的咨询从业经验，现场负责过3个以上大型国有企业的内控与风险管理咨询项目，具有良好的沟通协调能力；

2.具有足够的相当经验的团队成员，完全胜任本项目的各项工作，其中从事内部控制与风险管理咨询工作两年内的团队成员不得超过四分之一。

五、比选文件内容及要求

（一）比选文件内容

参与比选单位的比选文件分为商务部分和技术部分,装订成1册。

1.商务部分内容要求：

（1）报价函：服务费由参加比选的单位结合相关行业规定及市场行情进行报价，参加比选单位的报价均包括为完成体系构建项目发生的所有费用；

（2）资格证明文件：需提供法人营业执照复印件、法定代表人授权书加盖单位公章；

（3）综合实力：包括总资产规模、专业技术人员人数、经营年限、业务范围等情况；

（4）同类项目业绩：近三年内参加类似项目情况，包括但不限于项目名称、项目金额、工作时间等，列表汇总并提供相关合同复印件；

（5）执业质量：执业道德记录、社会声誉，以往服务对象及质量，可以以提交近三年内在经营活动中没有重大违法记录的单位承诺书或相关证明的形式提供；

（6）团队配置、业务能力及合作经验：团队项目负责人及现场工作人员情况。

2.技术部分内容要求：

（1）项目实施方案：进度安排、工作方法、保障措施等。

（二）比选文件要求

1.比选文件一律采用A4纸型打印或使用不褪色的蓝、黑墨水笔书写，字迹应清晰易于辨认，并加盖比选单位公章；

2.比选文件应进行外层密封并在封口处加盖密封章。比选招集单位不承担比选文件提前开封的责任，对由此造成提前开封的比选文件将予以拒绝，并退还给参加比选单位；

3.比选文件外层密封袋上除可以有识别参加比选单位和比选文件规定的内容以外，不得有其他内容；

4.参加比选单位应准备五份比选文件。

（三）比选费用

参加比选单位在参加比选过程中发生的一切费用，无论是否中选，均由参加比选单位自行承担，比选文件无论是否中选，均不退还。

（四）保证金

本次社会服务机构选聘不需要提交保证金。

六、比选文件送达时间及地点

有意参加比选的单位，请于2023年7月5日下午17：00前予以回函确认（格式不限，需加盖公章，预留联系人及联系方式），邮箱：hus@bhjt.cn。

比选文件递交截止时间为:2023年7月 12日下午17：00前。

参加比选的单位可将比选文件当面送达或邮寄至天津滨海新区建设投资集团有限公司审计风控部，（地址：天津经济技术开发区第二大街42号滨海建投大厦20层，邮编：300457）逾期送达的或者未送达至指定地点的比选文件，将不予受理。

七、中选结果公告方式

比选结果经组织评审后，在天津滨海新区建设投资集团有限公司官网公告，公告期不少于3个工作日。

八、签订合同

确定内部控制与风险管理体系建设项目服务机构后，由中选的社会服务机构与天津滨海新区建设投资集团有限公司签订合同与保密协议，按约定执行。

九、联系方式

联系人：胡女士，联系电话：022-66223614，13089284664。

天津滨海新区建设投资集团有限公司

2023年7月3 日

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